莱茵生物实控人1.2亿坐庄自家股票，私募频频现身大股东股价操纵
动用1.2亿元资金，认购4个私募产品，用于操纵自己公司股价的莱茵生物实际控制人秦本军，遭到了罚没数百万元并市场禁入五年的处罚。莱茵生物(002166.SZ)3月12日晚间披露，秦本军收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书”（以下简称“告知书”），秦本军通过“先以1.2亿元认购私募、再通过个人账户分仓”的手法，委托王洋管理并操纵自家股票。证监会决定，没收二人违法所得138.18万元，并处以414.55万元罚款，其中对王洋、秦本军分别处以207.28万元罚款，并拟决定对王洋、秦本军分别采取5年市场禁入措施。和莱茵生物类似，董事长、大股东亲自下场，联合私募操纵自家股票的例子，已经屡见不鲜。此前，劲拓股份董事长吴限、美尚生态董事长王迎燕等人，均因联合私募操纵自家公司股票，而遭到监管处罚。中泰证券投顾总监邓天告诉第一财经记者，操纵股价时，上市公司实控人加了一层私募产品无疑会隐蔽一些。但他同时坦言“现在监管要抓这个还是比较容易的”。控制28个个人账户操纵自家股价根据告知书，经过他人介绍，秦本军认识了王洋。2021年，秦本军出资1.2亿元，认购“大华优选二号”等4只私募基金产品，交给王洋操作和管理。同年2021年4月14日至11月15日，王洋控制使用多个账户，操纵莱茵生物股票。公开信息显示，出生于1974年的秦本军现任莱茵生物董事长兼总经理。根据最新回购公告，截至1月24日持有莱茵生物2.71亿股，为公司第一大股东。根据公开数据，操纵莱茵生物股价期间，秦本军直接持股数量并未发生变化。整个2021年，秦本军持股数量始终维持在1.06亿股，同样是第一大股东，持股比例则为18.74%。莱茵生物披露的告知书内容较为简单，也未明确提及王洋具体操纵莱茵生物的过程，仅提及其控制使用“陈丽鸣”等28个证券账户，利用资金优势、持股优势集中连续交易，影响该股交易价格和交易量。秦本军、王洋操纵股价期间，莱茵生物股价整体呈震荡趋势。2021年4月14日，莱茵生物报收7.82元，截至同年11月15日收盘，报收8.57元。期间股价上涨9.69%，总交易金额为113亿元，总换手率298.38%。第一财经梳理发现，在上述时间，个人账户频繁在莱茵前十大流通股东行列中出现，又在短时间内退出。以2021年二季度为例，个人账户“吕英林”首次出现在莱茵生物前十大流通股东中，截至当季度末持仓503.26万股，为第九大流通股东。但同年三季度，该账户又从前十大流通股东名单中消失，此后业一直未出现。相近时间里，个人账户“王米红”出现在莱茵生物前十大流通股东名单中。截至2021年三季度末，该账户持仓918.02万股，并在四季度减持183.13万股，随后在次年一季度末退出前十大流通股东行列。私募协助大股东坐庄屡见不鲜上述公司大股东、实际控制人，下场操纵自家股价，秦本军并不是唯一的例子。已经退市的当代东方原实控人王春芳就是如此。根据监管2023年8月披露，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用账户组通过集中资金优势和持股优势连续买卖，并采取对倒交易等方式，操纵当代东方股票价格，连续买入3.05亿股，金额41.16亿元；主动买入成交2.48亿股，金额33.46亿元；卖出1.88亿股（剔除在自己实际控制间交易，下同），金额23.5亿元（剔除在自己实际控制间交易，下同）；在自己实际控制的证券账户之间交易6208.64万股，金额8.6亿元。与王春芳下场直接操纵股价不同，还有上市公司实控人联合私募等机构，募集资金后再通过个人账户分仓操纵自家股票。证监会2023年11月30日披露，深圳君如资产董事长陈磊、劲拓股份董事长吴限及深圳市汇海宏融投资董事长林建武三方，通过加杠杆募集信托资金，通过多个私募机构，以市值管理合作的名义，并利用分析师研报、股吧拉抬股价等行为共同操纵上市公司股价。监管调查发现，吴限筹资以他人名义认购华宝信托-“辉煌”184号单一资金信托(以下简称“辉煌184号”)、陕国投·金元宝31号证券投资集合资金信托计划(以下简称“金元宝31号”)B类份额，通过1比2配资成立信托计划，将产品账户交由投资顾问君如资产具体操作。陈磊通过君如资产、前海小龙资产管理有限公司、玖盈资本管理(深圳)有限责任公司、玖盈资本等平台，发起设立数只私募基金产品，筹集大量资金，主要用于交易“劲拓股份”等由君如资产负责市值管理的股票。操纵劲拓股份期间，上述三人合计控制36个账户，利用信息优势发布大量利好，包括回购、基金增持等，并配合机构调研，拉动劲拓股份股价上涨19.93%。同期，创业板指数下跌18.55%。三人也因此被监管共计没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，合计6.61亿元。此外，根据证监会于2月22日出具的行政处罚书，2018年6月12日至2020年7月3日，时任美尚生态董事长王迎燕与时任上海永树资产管理有限公司法定代表人季云，实际控制“吴某”等113个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。账户组扣除佣金和相关税费后，共亏损2.38亿元。证监会认为，上述行为构成操纵证券市场行为，决定对王迎燕、季云处以800万元罚款，其中对王迎燕处以500万元罚款、对季云处以300万元罚款。“公司实控人通过私募等金融机构操纵股价，在前者看来会形成一种委托关系，让后者帮其开展市值管理。老板可能觉得认购私募是一种比较隐蔽的手法，但其实穿透到投资者，路径很清晰。”一名私募基金经理对第一财经说。
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